因存多项违规行为东海证券收罚单

　　东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部因存在多项违规行为，近日被吉林证监局采取出具警示函的监管措施。
　　公告显示，该营业部存在多项违规行为，包括个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流程不规范；未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况，投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；未有效落实从业人员投资行为管理要求等。

年内多次收罚单
　　记者注意到，东海证券在年内也已多次收“罚单”。
　　4月13日，东海证券在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制，自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督，东海证券及其两位负责人被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。
　　6月11日，东海证券因员工在工作期间私下接受客户委托买卖证券而被江苏证监局给予行政监管措施。
　　东海证券2023年年度报告显示，2023年内公司实现营业收入6.50亿元，同比减少61.35%；实现归属于挂牌公司股东的净利润-4.92亿元，同比下降485.86%，由盈转亏。
　　东海证券的主要收入来源包括证券经济业务、投资银行业务以及资产管理业务。因近两年市场交易活跃度有所下降，证券经济业务也会受到影响，2023年其证券经纪业务收入为5.54亿元，其中代理买卖证券收入为4.94亿元，证券经纪业务净收入为4.15亿元。证券自营业务方面，东海证券在2023年的投资收益为-3348.14万元，同比下降142.75%。
多家证券违规遭警示
　　上周内已有多家券商营业部及分公司收罚单，均与券商经纪业务违规有关。
　　8月12日，中信证券股份有限公司浙江分公司因员工向客户提供开户知识测评或风险测评答案，浙江证监局采取出具警示函的监管措施。
　　同日，四川证监局对国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部任职人员王碧成采取责令整改的行政监管措施。
　　青岛证监局对招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁彬出具采取出具警示函的监管措施。
　　8月14日，兴业证券股份有限公司无锡分公司因内部制度不完善、未能及时核查发现员工私下接受客户委托买卖证券而收到江苏证监局警示函。
　　券商全过程监管持续强化，据不完全统计，截至今年七月，证监会及其派出机构、证券交易所、证券业协会对证券公司及从业人员开出监管处罚函件逾300张。经纪业务是券商的核心业务之一，也是券商频频“吃罚单”的重点区域，有统计显示，上半年涉及券商经纪业务的“罚单”为86张。
　　仅2024年以来，像招商证券类似的违规行为，证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案，或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张，涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。 据《消费日报》