日期:[2024年07月05日]
-- 智慧生活报 --
版次:[B21]
东海证券再被罚：
8年收到21张罚单 去年净利润降超400%
最近，多地证监局接连披露一批罚单，券商经纪业务成为“重灾区”，东海证券自4月被罚之后，6月又上处罚榜单。
6月11日，江苏证监局出具了《关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定》，东海证券员工王晶在工作期间私下接受客户委托买卖证券，故被给予行政监管措施。
据统计，2016年至2024年期间，东海证券累计收到21张罚单，且处罚原因各异，包括：托管业务违规、合规人员比例低于监管要求、资管业务违规、投资经理被警示、债券承销业务违规等，多样的处罚原因暴露出公司问题频出。
最近一次是4月13日，东海证券收到行政处罚。江苏证监局发布行政监管文件显示，东海证券存在违规行为，具体事项为：在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。
另外行政监管文件还提到：2020年10月至2021年3月期间，东海证券未能及时完成全资子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。部分投行项目中，公司未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。
资料显示：东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。
2023年，东海证券营业收入为6.50亿元，同比下降61.35%；归股净利为-4.92亿元，同比下降467.98%；扣非净利为-5.06亿元，同比下降485.86%。
据消费日报财经
6月11日，江苏证监局出具了《关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定》，东海证券员工王晶在工作期间私下接受客户委托买卖证券，故被给予行政监管措施。
据统计，2016年至2024年期间，东海证券累计收到21张罚单，且处罚原因各异，包括：托管业务违规、合规人员比例低于监管要求、资管业务违规、投资经理被警示、债券承销业务违规等，多样的处罚原因暴露出公司问题频出。
最近一次是4月13日，东海证券收到行政处罚。江苏证监局发布行政监管文件显示，东海证券存在违规行为，具体事项为：在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。
另外行政监管文件还提到：2020年10月至2021年3月期间，东海证券未能及时完成全资子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。部分投行项目中，公司未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。
资料显示：东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。
2023年，东海证券营业收入为6.50亿元，同比下降61.35%；归股净利为-4.92亿元，同比下降467.98%；扣非净利为-5.06亿元，同比下降485.86%。
据消费日报财经
