日期:[2024年07月05日]
-- 智慧生活报 --
版次:[B21]
慧研智投科技有限公司被责令改正
客户营销和服务存在误导性宣传等
6月28日，山西证监局发布《关于对慧研智投科技有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，山西证监局发现慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）存在以下问题：客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行不到位。
山西证监局决定对慧研智投采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。慧研智投应高度重视，对上述问题认真整改，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书之日起1个月内向山西证监局提交书面整改报告。
资料显示，慧研智投科技有限公司成立于1995年，注册资本5000万元人民币，法定代表人为胡凌燕，经营范围包含软件开发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息系统集成服务等。公司由胡凌燕、范婷婷分别持股23%、17%。
据中新经纬
经查，山西证监局发现慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）存在以下问题：客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行不到位。
山西证监局决定对慧研智投采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。慧研智投应高度重视，对上述问题认真整改，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书之日起1个月内向山西证监局提交书面整改报告。
资料显示，慧研智投科技有限公司成立于1995年，注册资本5000万元人民币，法定代表人为胡凌燕，经营范围包含软件开发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息系统集成服务等。公司由胡凌燕、范婷婷分别持股23%、17%。
据中新经纬
