日期:[2023年03月03日]
-- 智慧生活报 --
版次:[B22]
央行首批反洗钱罚单直指头部券商
中信证券、中信建投双双被罚
近日，中国人民银行披露2023年首批罚单。因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构合计被罚2764万元，8位相关责任人也未能免除连带责任。
其中，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时，中信证券被揭露未按规定保存客户身份资料和交易记录，中信建投则存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的情形。
值得注意的是，相关处罚还涉及到8位公司责任人。中信证券方面，央行对时任财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑罚款10.5万元，对时任信息技术中心执行总经理李军罚款4.5万元，对时任合规部总监陈朝云罚款3.5万元，对时任资产管理业务运营管理部执行总经理徐强罚款2.5万元。中信建投方面，时任公司法律合规部行政负责人丁建强、时任公司经纪业务管理委员会主任委员张昕帆均被罚款7万元；时任公司资产管理部合规风控部总监曹露丹被罚款6万元；时任公司信息技术部业务综合管理团队负责人李宁被罚款3.5万元。
据了解，本次中信证券及中信建投所受行政处罚，主要基于《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构反洗钱规定》。
综合
其中，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时，中信证券被揭露未按规定保存客户身份资料和交易记录，中信建投则存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的情形。
值得注意的是，相关处罚还涉及到8位公司责任人。中信证券方面，央行对时任财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑罚款10.5万元，对时任信息技术中心执行总经理李军罚款4.5万元，对时任合规部总监陈朝云罚款3.5万元，对时任资产管理业务运营管理部执行总经理徐强罚款2.5万元。中信建投方面，时任公司法律合规部行政负责人丁建强、时任公司经纪业务管理委员会主任委员张昕帆均被罚款7万元；时任公司资产管理部合规风控部总监曹露丹被罚款6万元；时任公司信息技术部业务综合管理团队负责人李宁被罚款3.5万元。
据了解，本次中信证券及中信建投所受行政处罚，主要基于《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构反洗钱规定》。
综合
