日期:[2024年01月29日]
-- 智慧生活报 --
版次:[A7]
因误导性营销宣传等点牛优选被责令改正
本报讯 因误导性营销宣传等，点牛优选有限公司（以下简称点牛优选）被山西证监局责令改正。
山西证监局网站日前公布的监管信息显示，经查，该局发现点牛优选存在以下问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向该局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管管理办法》）第三条、第四十一条第一款、第五十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第三条、第九条、第二十四条的规定。
按照《高管管理办法》第五十一条第一款、《暂行规定》第三十二条的规定，山西证监局决定对点牛优选采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，点牛优选董事长及合规负责人也因上述问题收到警示函。
山西证监局指出，张乐宏作为公司董事长、法定代表人和总经理，对上述行为负有主要责任；孔全英作为公司的合规负责人，对上述行为负有主要责任。
按照《高管管理办法》第五十一条第一款、《暂行规定》第三十二条的规定，该局决定对张乐宏、孔全英采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网显示，点牛优选有限公司成立于1998年，于2000年10月获得国家颁发的投资咨询资格，是中国首批获得国家颁发的证券投资咨询资格、成立较早、规模较大的证券投资咨询机构之一，公司已在全国主要中心城市布局。
山西证监局网站日前公布的监管信息显示，经查，该局发现点牛优选存在以下问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向该局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管管理办法》）第三条、第四十一条第一款、第五十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第三条、第九条、第二十四条的规定。
按照《高管管理办法》第五十一条第一款、《暂行规定》第三十二条的规定，山西证监局决定对点牛优选采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，点牛优选董事长及合规负责人也因上述问题收到警示函。
山西证监局指出，张乐宏作为公司董事长、法定代表人和总经理，对上述行为负有主要责任；孔全英作为公司的合规负责人，对上述行为负有主要责任。
按照《高管管理办法》第五十一条第一款、《暂行规定》第三十二条的规定，该局决定对张乐宏、孔全英采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网显示，点牛优选有限公司成立于1998年，于2000年10月获得国家颁发的投资咨询资格，是中国首批获得国家颁发的证券投资咨询资格、成立较早、规模较大的证券投资咨询机构之一，公司已在全国主要中心城市布局。
